包头市新源稀土高新材料有限公司供应商风险评估报告

包头市新源稀土高新材料有限公司   

供应商风险评估报告    

二○二三年十二月

2023年

1. 目的

确认供应商审计的范围及程度，识别供应商及物料采购选择质量风险， 对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及时更换供应商提供依据。

2. 范围

2023年公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的范围内，重点供应商风险评估。 

3. 责任

经营部、质量管理部。

4. 内容

4.1.供应商风险评估

包括有效资质评估、商务绩效考核、技术绩效考核、服务绩效考核。

4.2.风险评估小组组员及职责

表格1 风险评估人员表

4.3.风险评估程序

（1）成立风险评估小组；

（2）划定风险评估对象， 制定风险评估方案；

（3）开展评估对象供应商绩效评估；

（4） 根据风险评估方案划定风险范围；

（5） 编制风险评估报告。

4.4.风险评估原则

（1）《供应商准入和考评办法》

（2）《物资供应管理制度》；

（3）《物资采购定价管理办法》；

（4）《采购物资进厂组织及验收管理办法》；

（5）《物资采购合同管理办法》；

（6）《物资供应计划和出入库管理办法》；

（7）《物资供应资源渠道考察管理办法》；

（8）《进厂原料质量控制指标的管理办法》

（9）《供应商二方审核管理办法》

（10）2023年供应商业绩评价表

4.5.评估方法

按供应商考核评分得分结果， 供应商分为A+(得分>90)、A（90≥得分>80)、B(80≥得分>70)、C(70≥得分>60），其中A+、 A级供应商为低风险供应商；B级供应商为中风险供应商；C级供应商为高风险供应商。

4.6.评估过程

供应商资格预审、选用和续用风险评价表(风险评价)

填表人：  

4.7.风险评估结论

本次共计对112家供应商进行了年度风险评估，对高、中风险供应商审核率为100%，由经营部成立供应商风险评价小组，徐凯为组长，评估小组成员为生产部、质量管理部、财务部、经营部相关人员，共同对供应商进行风险评估打分评价。评估结果如下：

表格2 风险评估结果