包头市新源稀土高新材料有限公司
供应商风险评估报告
二○二三年十二月
2023年
文件名称 | 供应商及物料采购选择风险评估报告 | ||||||
起草人 | 司景元 | 起草时间 | 2023年12月5日 | ||||
审核人 | 撖宇 | 批准时间 | 2023年12月9日 | ||||
批准人 | 徐凯 | 执行时间 | 2023年12月12日 | ||||
颁发部门 | 经营部 | 版本号 | 01 | 分发号 | 4 | ||
分发部门 | 经营部 | 生产部 | 质量管理部 | 公共事业部 |
1. 目的
确认供应商审计的范围及程度,识别供应商及物料采购选择质量风险, 对风险进行分级,根据等级大小,进行分析、评估,确保关键风险要素能够得到有效控制,以降低供应商带来的质量风险,并为及时更换供应商提供依据。
2. 范围
2023年公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的范围内,重点供应商风险评估。
3. 责任
经营部、质量管理部。
4. 内容
4.1.供应商风险评估
包括有效资质评估、商务绩效考核、技术绩效考核、服务绩效考核。
4.2.风险评估小组组员及职责
表格1 风险评估人员表
成员 | 姓名 | 部门 | 职务 | 职责 |
组长 | 徐凯 | 经营部 | 科员 | 统筹评估工作开展 |
组员 | 撖宇 | 经营部 | 科员 | 供应商服务绩效考核 |
组员 | 司景元 | 经营部 | 科员 | 供应商有效资质的评估 |
组员 | 侯伟 | 质量管理部 | 质管部专员 | 供应商技术绩效考核 |
4.3.风险评估程序
(1)成立风险评估小组;
(2)划定风险评估对象, 制定风险评估方案;
(3)开展评估对象供应商绩效评估;
(4) 根据风险评估方案划定风险范围;
(5) 编制风险评估报告。
4.4.风险评估原则
(1)《供应商准入和考评办法》
(2)《物资供应管理制度》;
(3)《物资采购定价管理办法》;
(4)《采购物资进厂组织及验收管理办法》;
(5)《物资采购合同管理办法》;
(6)《物资供应计划和出入库管理办法》;
(7)《物资供应资源渠道考察管理办法》;
(8)《进厂原料质量控制指标的管理办法》
(9)《供应商二方审核管理办法》
(10)2023年供应商业绩评价表
4.5.评估方法
按供应商考核评分得分结果, 供应商分为A+(得分>90)、A(90≥得分>80)、B(80≥得分>70)、C(70≥得分>60),其中A+、 A级供应商为低风险供应商;B级供应商为中风险供应商;C级供应商为高风险供应商。
4.6.评估过程
供应商资格预审、选用和续用风险评价表(风险评价)
供应商名称 | ||||
评价项目 | 评分细则 | 评分 | 评价部门负责人签字 | |
1.质量评价 | a.质量好,退货率低 40分 | 40 | ||
b.质量较好,退货率低 30分 | ||||
c.质量一般,退货率一般 20分 | ||||
d.质量差,退货率高 10分 | ||||
e.质量很差,退货率高 0分 | ||||
2.价格评价 | a.价格低,报价迅速 20分 | 18 | ||
b.价格较低,报价缓慢 15分 | ||||
c.价格较高,报价迅速 10分 | ||||
d.价格较高,报价缓慢 5分 | ||||
e.报价不合理或不诚实 0分 | ||||
3.使用效果评价 | a.使用效果很好 20分 | 20 | ||
b.使用效果较好 15分 | ||||
c.使用效果一般 10分 | ||||
d.使用效果较差 5分 | ||||
e.使用效果很差 0分 | ||||
4.信用评价 | a.如期交货 20分 | 20 | ||
b.偶尔延迟交货 10分 | ||||
c.经常延迟交货 0分 | ||||
评分汇总 | 98 | 评价时间 | 2023年 | |
评价类别 | □ 预审 □ 选用 □ 续用 | |||
评价结果 | 合格供应商 | |||
是否选(续)用 | 是 | |||
主管领导签字 |
填表人:
4.7.风险评估结论
本次共计对112家供应商进行了年度风险评估,对高、中风险供应商审核率为100%,由经营部成立供应商风险评价小组,徐凯为组长,评估小组成员为生产部、质量管理部、财务部、经营部相关人员,共同对供应商进行风险评估打分评价。评估结果如下:
表格2 风险评估结果
分险等级 | 单位 | 2023年 |
A+(低风险) | 家 | 62 |
A(低风险) | 家 | 45 |
B(中风险) | 家 | 5 |
C(高风险) | 家 | 0 |
合计 | 家 | 112 |